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东安液压:中国中投证券有限责任公司关于哈尔滨东安液压机械股份

  中国中投证券有限责任公司

  关于哈尔滨东安液压机械股份有限公司关联方资金

  占用情况的风险提示性公告

  一、基本情况

  中国中投证券有限责任公司(以下简称“中投证券”)系哈尔滨东安液压机械股份有限公司(证券代码:430672,证券简称:东安液压,以下简称“东安液压”)的主办券商,负责东安液压在全国中小企业股份转让系统挂牌后的持续督导工作。

  近日,中投证券作为东安液压的主办券商,在对公司进行《2016年年度报

  告》审核过程中,根据中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“中汇会专[2017]3713号”《关于哈尔滨东安液压机械股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》知悉该公司控股股东、实际控制人及其他关联方于2016年度存在关联方非经营性资金占用的情况。具体非经营性资金占用情况如下:

  金额单位:人民币万元

  2016年 2016年度占 2016年度 2016

  关联方名称 占用方与公 期初占 用累计发生 偿还累计发 年期末占用形

  司关系 用资金 金额 生金额 占用资 成原因

  余额 金余额

  金华青年汽车 实际控制人 - 558.78 558.78 - 资金往

  制造有限公司 的关联方 来

  金华莲花汽车 受同一实际 - 2,100.00 2,100.00 - 资金往

  科技有限公司 控制人控制 来

  金华青年商用 实际控制人 资金往

  车销售有限公 的关联方 - 254.25 254.25 - 来

  司

  持有公司

  哈尔滨东安三 5%以上股

  利机械有限公 份的自然人 287.91 505.13 487.49 305.55 资金往

  司 在该单位担 来

  任董事、高

  管

  持有公司

  哈尔滨晋昌机 5%以上股

  械制造有限公 份的自然人 - 200.91 142.79 58.11 资金往

  司 在该单位担 来

  任董事、高

  管

  持有公司

  哈尔滨东安减 5%以上股

  速顶机械制造 份的自然人 - 5.00 - 5.00 资金往

  有限公司 在该单位担 来

  任董事、高

  管

  合计 - 287.91 3,624.06 3,543.32 368.66 -

  (一)金华青年汽车制造有限公司,系庞青年、王淑丹夫妇共同控制的企业,庞青年、王淑丹系东安液压实际控制人庞彩萍、庞浩亮、庞博尹的直系亲属。2016年度,金华青年汽车制造有限公司累计占用资金558.78万元,截至2016年12月31日,上述款项已全部归还。

  (二)金华莲花汽车科技有限公司,系东安液压的控股股东,系东安液压实际控制人庞彩萍、庞浩亮、庞博尹所共同控制的企业。2016年度,金华莲花汽车科技有限公司累计占用资金2,100.00万元,截至2016年12月31日,上述款项已全部归还。

  (三)金华青年商用车销售有限公司,系庞青年、王淑丹夫妇共同控制的企业,庞青年、王淑丹系东安液压实际控制人庞彩萍、庞浩亮、庞博尹的直系亲属。2016年度,金华青年商用车销售有限公司累计占用资金254.25万元,截至2016年12月31日,上述款项已全部归还。

  (四)哈尔滨东安三利机械有限公司,系东安液压原控股子公司。2016年1

  月7日,东安液压召开2016年第一次临时股东大会审议通过《出让东安三利相

  关股权》的议案,并于2016年7月21日收到全部股权转让款。根据中汇会计师

  事务所(特殊普通合伙)出具的“中汇会审[2017]3709号”《审计报告》显示,哈

  尔滨东安三利机械有限公司于2016年7月起,不再将其纳入合并财务报表范围。

  截至目前,原东安液压控股股东孔令军(现持有东安液压5%以上股份)现任哈

  尔滨东安三利机械有限公司董事、总经理。2016年度,哈尔滨东安三利机械有限

  公司累计占用东安液压资金505.13万元,截至2016年12月31日,尚有305.55

  万元尚未归还。此外,2016年度,东安液压累计向哈尔滨东安三利机械有限公司

  拆入资金414.69万元,截至2016年12月31日,尚有181.63万元尚未归还。经

  上述款项合并后,截至2016年12月31日,哈尔滨东安三利机械有限公司占用

  资金尚未归还的期末余额为123.91万元。

  (五)哈尔滨晋昌机械制造有限公司,系原东安液压控股股东孔令军(现持有东安液压5%以上股份)所对外投资的企业。目前孔令军持有哈尔滨晋昌机械制造有限公司20%股权。2016年度,哈尔滨晋昌机械制造有限公司累计占用东安液压资金200.91万元,截至2016年12月31日,哈尔滨晋昌机械制造有限公司占用资金尚未归还的期末余额为58.11万元。

  (六)哈尔滨东安减速顶机械制造有限公司,现更名为哈尔滨东安铁路设备制造有限公司,系原东安液压控股股东孔令军(现持有东安液压5%以上股份)对外投资的企业。目前孔令军持有哈尔滨东安减速顶机械制造有限公司44.7079%股权,任哈尔滨东安铁路设备制造有限公司董事长。2016年度,哈尔滨东安铁路设备制造有限公司累计占用东安液压资金5.00万元,截至2016年12月31日,哈尔滨东安铁路设备制造有限公司占用资金尚未归还的期末余额为5.00万元。东安液压上述资金占用未履行决策程序,未及时向主办券商报告。东安液压的上述行为已违反了《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》、《哈尔滨东安液压机械股份有限公司公司章程》、《关联交易决策管理办法》的相关规定。

  二、公司整改情况

  针对上述事项,主办券商发现问题后,已要求公司及相关人员及时整改,并督促公司尽快召开董事会和股东大会对上述非经营性资金往来事项进行追认审议,履行相关信息披露义务。

  公司于2017年6月20日召开第二届董事会第二十一次会议,审议通过了

  《关于哈尔滨东安液压机械股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明的议案》、《关于追认2016年度公司向控股股东及关联方拆借暨偶发

  性关联交易的议案》等,确认上述关联方资金往来问题。该议案尚需提交股东大会审议。

  公司将采取整改措施进一步规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来,严防控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金,切实保护公司资金安全。主办券商将要求公司严格按照相关法律法规及各项规章制度执行,规范公司治理,维护公司财产完整,进一步加强公司治理和财务管理,完善内控制度及信息披露制度,提高相关专业人员的素质,严格按照《公司法》、《公司章程》、《关联交易管理制度》及公司相关管理制度的规定履行相应的程序,严格执行全国中小企业股份转让系统的各项规则制度,切实保障投资者的利益。

  三、主办券商风险提示

  针对上述事项,主办券商将按照《全国股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》的相关规定履行进一步的督导程序。除此之外,主办券商提示:如果公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、高级管理人员不能够深入学习并严格执行相关的法律法规及其他规则制度,提高规范运作水平,不能严格执行公司的内控制度及全国中小企业股份转让系统的各项规则制度,有可能损害股东利益,为公司规范经营和持续发展带来不利影响。

  特此公告。

  中国中投证券有限责任公司

  2017年6月21日

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